基金备案在哪查询?

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在基金业协会网站可以查到,网址是 https://www.caa.gov.cn/ 。 注册地址: 在注册地所在省的基金业协会官网进行查询。 具体步骤如下: 登录中国证券投资基金业协会(简称“基金业协会”)官网 选择机构用户登陆 选择基金管理人信息公布 输入相关信息进行查询 关于中基协的更多信息和权威性,大家可以百度搜索下”中基协“查看。

1、什么是私募基金的备案? 如何进行私募基金备案操作? 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及相应规定,设立私募基金,需要通过相关机制办理备案手续。 通过法定程序向中基协报送备案材料,经中基协确认符合有关规定的,颁发从事私募投资基金业务资格证书,并载明该基金的具体业务类型;未经登记备案,不得开展任何形式的私募基金业务。 中基协作为我国境内从事私募基金行业机构的统一监管体制。因此任何在我国境内从事私募基金业务的机构,都必须在中基协登记备案。

就是国家对私募基金行业的一种监管制度。没有备案的私募基金就是不合规的。 现在大部分私募已经实现线上备案了,操作简单方便,审核速度也快。但是有些特殊情形还是需要补充材料的。 投资者可以选择自己联系中基协进行申请或者委托给基金公司代为办理。如果选择前者,则需要准备以下材料:

(一)律师事务所出具的法律意见书;

(二)工商登记文件复印件(须加盖备案机构公章);

(三)公司章程;

(四)合伙协议或有限合伙协议;

(五)主要股东名单;

(六)法定代表人/执行事务合伙人身份证复印件;

(七)金融从业资格认定证书复印件;

(八)营业执照复印件。 如果是后者的话,则还需要额外提供以下材料和补充材料:

(一)受托管理协议书;

(二)委托管理人证明文件(如委托管理合同、投资顾问合同等);

(三)委托管理人身份证复印件;

(四)受托管理人身份证复印件;

(五)金融从业资格证复印件;

(六)营业执照复印件。 如果申请材料齐全且符合管理规定,中基协自受理之日起20个工作日内发出核准批复,自收到核准通知之日起60个工作日内,完成备案登记表的核对及签署。

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目前,基金管理人登记和基金备案信息,可以在中国证券投资基金业协会网站的私募基金管理人公示/私募基金公示栏目查询。2016年2月5日前,协会网站公示信息包括私募基金管理人登记基本信息和近几年新登记基金管理人所管理的私募基金备案基本信息。

2016年2月5日起,协会网站公示信息包括已登记的私募基金管理人,以及已备案的私募基金基本情况。考虑到保护投资者的需要,协会将私募基金管理人的高级管理人员及其他基金从业人员的基本信息在协会网站公示,同时公示的还有私募基金托管人、外包服务机构(含销售机构)信息。对于私募基金管理人、私募基金、高级管理人员及其他从业人员的登记备案信息,协会网站将根据市场发展情况分步骤、分批次予以公示,以便社会各界进行监督。

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