股票为什么自查?

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1、“自查”是证监会的一个行政手段,目的是查证上市公司和股东是否涉嫌有违规违法行为; 2、中国证监会《上市公司现场检查办法》规定,检查分为现场检查和抽查;

3、在实施现场检查之前,证券交易所应当对被调查对象的相关情况进行初步核查并出具报告;

4、在实施现场检查时,检查组成员不得少于2名,并应当出示有效证件;

5、检查组对检查中发现的涉嫌违法违规的问题线索,可以进行调查取证; 6、检查结果由检查组制作《现场检查笔录》或书面调查报告等材料,经检查组全体成员签字后归档保存;

7、对于检查中发现的重大违法问题,中国证监会可以按照有关规定移送司法机关处理;

8、证监会的日常监管与稽查调查也是其调查取证的手段之一,但稽查调查往往只是调查一些疑似违规行为,不会涉及犯罪。 而自查则是指公司基于主动意识进行的内部自行调查行为,比如因为某些原因怀疑自身存在违法违规行为,或者根据监管部门的问询进行自我排查等,而公司自查后的证据材料也会上交至监管部门,作为监管部门进一步取证调查的依据。

优质答主

1、从监管角度看,是政府监管的需要;

2、对上市公司而言,这是公司完善治理结构的要求之一(因为审计的目的也是要发现内部控制缺陷) 当然还有其他的法律要求比如信息披露等等原因。

3、就投资者个人来看,这也是督促自身关注信息的一种方式。

4、现在券商开户的时候有一个证券交易风险承受能力测评问卷,这个也是为了了解投资者的投资风格而做的调查问卷!

5、最后说一个题外话,对于部分股民来说可能只是单纯的希望自己的账户能涨一些而已….但是大多数的人还是应该多了解下基础知识!毕竟中国有句古话叫做“授人以鱼不如授人以渔”嘛~ 如果大家对如何学习知识感兴趣的话可以留言或者联系我哦…….我建了一个群定期讨论呢~

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