企业转板上市怎么审核?

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1、首先,新三板市场分为创新层与基础层两个级别,每个级别的定位不同,对企业的盈利与亏损的要求也不同; 其次,转板需要满足一定的条件,如盈利方面的要求包括:

(一)挂牌满一定时期。即股票在精选层挂牌满一年或在新三板挂牌满三年等;

(二)财务状况良好。即最近两年连续盈利且净利润每年都在增长;或经审计的亏损金额不超过200万元且亏损幅度小于50%等。

(三)未亏损。即不存在未弥补亏损。 此外还有流动性方面的条件要求等。

最后,转板申请需要在一定的期限内提出,否则需要重新申报。 《非上市公众公司监督管理办法》(国务院令第694号)第三十八条规定,符合证券法规定的公众公司申请证券发行上市的,可以依法向证券交易所提交申报材料,由证券交易所按照证券监管机构的有关规定进行审核并报经国务院批准。

目前,我国只有北京证券交易所和沪深交易所这两个全国性股权交易场所,其中,北交所仅接纳尚未在主板、中小板、创业板上市的企业公开发行融资;深交所则承接了原主板、中小板及创业板的市场功能。从性质上看,无论是北交所还是深交所,都属于中国证监会监管下的全国性证券交易场所,其审核程序和法律依据大致相同。

一般而言,拟上市公司向不特定合格投资者首次公开发行股票并在创业板上市的审核流程主要包括:起草、制作申请材料、提交申请文件、回复问询函、召开审议会议并作出同意发行上市的决议、签订募集资金三方监管协议、进行信息披露、实施发行缴款、完成发行交付募集资金、上市安排及启动发行退出等。

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坚持市场化、法治化方向,审核标准、程序、内容、过程、结果公开透明,提高市场透明度。

坚持以信息披露为核心,把好信息披露质量关,压实发行人、中介机构责任,强化信息披露监管。

坚持市场导向,充分发挥市场约束机制作用,允许企业自主选择板块申报,尊重企业对上市地点和交易机制的选择。坚持依法依规审核,严把法律关、政策关、廉政关、声誉关,严格执行各项法律法规、监管规则,坚决防范廉政风险。

建立沟通协调机制。转板公司应当聘请具有保荐业务资格的证券公司担任转板上市的保荐机构。

保荐机构应当按照中国证监会和全国股转公司的相关规定,对转板公司进行上市辅导。全国股转公司、沪深交易所建立定期沟通会商机制,及时沟通并解决转板工作中的相关问题,保障转板工作平稳推进。沪深交易所应当在受理申请、作出决定后及时通知全国股转公司。

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