如何在基金协会备案?

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基金业协会对于拟成立的基金公司,实行的是备案制。 也就是说,在申请设立基金公司之前,相关主体首先应当向基金业协会办理备案手续,提交相关的申请材料。经审核确认后,协会会予以备案登记,并出具备案回执。

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的有关规定,设立私募基金管理公司,申请人应当满足下列五个条件:

1.有符合法律、行政法规规定的章程;

2.股东符合国家有关规定的,发行股票或者股权募集资金,必须采用发起方式设立投资公司,不能采用募集的方式设立;

3.注册资本(出资总额)不低于1亿元,且必须为实缴货币资本; 4.有必要的合规风控措施和完善的内部管理制度;

5.具备相应的经营能力、完善的内部控制和风险防范制度以及必要的运营设施。 同时,按照上述办法的规定,设立私募基金管理公司,应当提交下列文件,具体可参见基金会管理条例及其实施细则的对应条款:

(一)营业执照副本复印件

(二)金融监督管理部门颁发的许可证复印件或核准件复印件 (三)主要股东名单;

(四)董事会成员名单;

(五)总经理任职证明;

(六)会计师事务所出具的验资报告、资产评估报告;

(七)拟任法人代表、董事、监事及其他高级管理人员人员名单及其简历;

(八)从业人员信息表包括从业资格证号及发证时间;

(九)承诺函 对上述材料齐全并且符合相关格式要求的,协会将自受理之日起,60日内出具是否准予设立的登记决定书。

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一、基金管理人完成工商登记注册后,登录基金协会申请人登录入口的资产管理业务综合报送平台(http://ambers.amac.org.cn),选择发起管理人登记申请,在线填报管理人的基本信息等信息,并按照要求提交相关法律意见书等电子材料。

二、法律意见书应当由提交申请的基金管理人在中国证券监督管理委员会官网“办事栏-法律/审计-律师事务所-组织名录”最新名录中的律师事务所及其执业律师出具,法律意见书的签署日期应当在申请提交之日前的一个月内。法律意见书应按照《私募基金管理人登记法律意见书指引》对基金管理人的基本情况、存续展业情况、专业化经营情况、登记关联方情况、高管人员情况、组织架构与内部制度、外包情况、重大事项及不存在《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》中所述九类负面清单等情况发表意见,并包括律师事务所及经办律师的资质证明文件、承诺函、风险揭示书等内容。

三、基金协会收到材料后出具回执,并根据基金管理人填报的信息、提交的法律意见书等电子材料进行核对,在20个工作日内完成登记。

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