如何在基金协会备案?

衡妍梦衡妍梦最佳答案最佳答案

基金业协会对于拟成立的基金公司,实行的是备案制。 也就是说,在申请设立基金公司之前,相关主体首先应当向基金业协会办理备案手续,提交相关的申请材料。经审核确认后,协会会予以备案登记,并出具备案回执。

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的有关规定,设立私募基金管理公司,申请人应当满足下列五个条件:

1.有符合法律、行政法规规定的章程;

2.股东符合国家有关规定的,发行股票或者股权募集资金,必须采用发起方式设立投资公司,不能采用募集的方式设立;

3.注册资本(出资总额)不低于1亿元,且必须为实缴货币资本; 4.有必要的合规风控措施和完善的内部管理制度;

5.具备相应的经营能力、完善的内部控制和风险防范制度以及必要的运营设施。 同时,按照上述办法的规定,设立私募基金管理公司,应当提交下列文件,具体可参见基金会管理条例及其实施细则的对应条款:

(一)营业执照副本复印件

(二)金融监督管理部门颁发的许可证复印件或核准件复印件 (三)主要股东名单;

(四)董事会成员名单;

(五)总经理任职证明;

(六)会计师事务所出具的验资报告、资产评估报告;

(七)拟任法人代表、董事、监事及其他高级管理人员人员名单及其简历;

(八)从业人员信息表包括从业资格证号及发证时间;

(九)承诺函 对上述材料齐全并且符合相关格式要求的,协会将自受理之日起,60日内出具是否准予设立的登记决定书。

我来回答
请发表正能量的言论,文明评论!