投资顾问要考哪些科目?

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1.证券从业资格证(必须) 共两个科目,需要考试通过60分才算及格。一般考生花7天内复习两科并参加考试,通过率可达到85%以上! 所以只要认真复习了,通过这两科是很容易的。

2.基金从业资格证(选考) 基金分为基础科和基金经营科,基础科共3科,经营科4科,都需要考试达到60分才算及格。 和证券从业资格证的考试模式一样,也是采用机考的形式,考试时间为135分钟。

如果报考了基金从业资格证,建议三科一起报,因为考试科目有很多相同的内容,一起备考可以节省很多时间,而且一起报了可以一起复习,互相学习,提高学习效率。 需要注意的是,证券和基金的从业资格证都是实行注册制度,也就是取得证书后需要每年参加继续教育并登记,不然证书就会失效。

除了这两个必要条件外,还要具备以下条件才能成功应聘上投顾的岗位:

1.良好的沟通能力和敏锐的逻辑思维能力;

2.对金融产品有深刻的理解和独到见解,且擅长进行多角度分析;

3.金融、经济、管理等相关专业专科以上学历;

4.具有证券或基金从业资格优先。

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你必须取得证券从业资格,有相关的证券基础知识和证券法规知识(考试有两门:证券基础知识、证券交易),这个是属于入门级的考试

其次是期货的相关知识和法规(考试有两门:期货基础知识、期货法律法规)

然后,你还需要参加投资咨询业务的考试,目前,投资咨询业务资格考试只对机构人员组织安排,个人还无法报名和参加,只有你所在的工作机构获得证券业协会考试安排,并下发准考证之后,你才能参考,投资咨询业务资格考试有两科,一门是证券投资分析,一门是期货投资分析。

最后,取得相关的资格考试成绩合格后,在通过所在机构申请,获得相关业务资格

以上四门都是单项选择题,而且都是在全国各地的考点机考

综上可知,投资顾问需要考四门,分别是证券基础知识、证券交易、期货基础知识、期货法律法规。考生需一次全部通过。

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