美国有股市国家队吗?
有啊,SEC(美国证券交易委员会)就是啊。 1934年SEC成立时,授权其可以对涉及证券交易的违法和犯罪行为进行刑事制裁。 但当时并没有赋予SEC调查违规行为的权力,这些权力要等到1970年的《威廉斯法》及1975年的《格雷姆·莱特法》补充。
虽然SEC没有调查非法行为的绝对权力,但它拥有请愿权,可以请求法院签发搜查令、传票或禁止令等法律文件,以便就可能的违法行为展开正式的调查。 在2008年至2016年间,纽约南区法院共批准了67起SEC的请求,允许对涉嫌违反证券法的个人和企业实施搜查,并扣查相关记录和财产。
在调查期间,如果SEC认为情况紧急且需要采取必要措施保护投资者利益的话,它可以依法限制涉案公司或相关个人的行为。 对于已经结案但尚未披露结果的案件,由于缺乏相关调查结果,我们无法判断其中是否存在违法行为以及所涉金额。但根据已有结果,近年来每年都有数十起案件导致巨额索赔。 以2017年为例,该年度共有54项裁决书公布,共计要求41名被告(包括个人、公司和金融机构)赔偿8.32亿美元。2015年和2016年均超过50起案件,每年造成的损失也都超过亿美元。
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