美国证券公司好吗？
本人在SEC做备案工作，对美资和中资券商都有一些了解。 从合规风控的层面来讲，因为美国的监管体系比中国的要更为细化、严格，所以从整体的风险控制水平上来讲，美资券商是要高于中资券商的；但是，我们同时也会看到，近年来中资券商因风险处置不当导致的客户损失案例也不在少数（比如之前中信“牛散”案），这说明虽然美资券商在风控上整体做得较好，但并不代表他们不会出问题。 另外需要说明的是，由于美国实行注册制而不是审批制，所以对券商来说，无论是大型还是小型，监管要求都是一致的（除了对交易量等会有量化指标的要求外，对业务实质并没有规定具体如何操作），所以不存在所谓的中介角色不同导致的美资或中资券商在业务上区别对待的情况。
就注册程序上来说，目前在美国开展业务的证券经纪/交易商都需要由SEC和FINRA注册。其中，SEC负责注册并监管所有的证券交易场所（包括所有交易所和OTC市场）和所有从事证券交易的商业机构（BROKER-DEALER），而FINRA则主要负责注册和监督证券经纪行业（包括所有证券经纪人和交易商）。 注册过程中，SEC和FINRA都会对拟申请注册的机构进行实质性的审查，重点考察申请机构的公司治理结构、内部控制机制、经营情况(尤其是财务状况)以及是否具备相应的技术系统支持等进行评估和确认。
如果注册获得批准，SEC和FINRA会分别发放相应的执照。根据美国法律，任何商业机构如欲提供证券交易的服务或从事证券交易，都必须向SEC或FINRA申请注册登记，未经登记，任何单位和个人不得经营证券业务或者为证券交易提供中介服务。对于已经存在的未注册机构，SEC和FINRA可以限期责令其改正，逾期不改的可以处以巨额罚款，甚至吊销执照，使其成为无执照经营的非法机构。