基金公司归谁管?

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1、基金公司为独立法人! 虽然基金公司和银行、保险等机构同属于金融业,并被统称为金融机构;但是,我国的基金管理公司与国外不同,是绝对的市场化运作的,实行“受人之托,代人理财”的信用中介服务,通过为投资者提供理财服务收取服务费(2%—3%的管理费+20%的收益提成)。从法律层面讲,基金管理公司完全是独立的法人单位。

例如,对于客户资产,基金管理公司仅负有严格监管和保护的责任,无权挪为他用。在发生清盘时,基金管理公司仅仅负责将客户的资金返还,而盈利的一部分则需要上交税务机关,相当于企业向国家上缴利润一样。 同时,根据《证券投资基金法》和《私募股权基金暂行条例》规定,除经批准设立的基金管理机构外,任何单位和个人不得设立或变相设立基金管理机构,非法从事基金业务。

2、登记备案制度确保透明公开 在中国,对基金的设立实行登记备案制。任何设立基金管理公司的机构或个人都要到中国证监会进行注册。 为了规范行业行为,保护投资人利益,中国证监会及其派出机构将对新设基金管理人进行定期或不定期的现场和非现场核查。 对已设立的基金管理人,中国证监会在其网站公布每个基金管理人的相关信息,包括股东情况、董事会成员、经营情况、管理人员、从业人员、所管基金业绩等信息,以便于公众查询。 另外,随着互联网的普及和发展,越来越多的机构借助互联网平台发布自己的产品信息,供投资者查阅。如支付宝平台上线的“余额”功能就实现了用户对于小额资产的快捷投资需求,为用户足不出户就能购买基金提供了方便。

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根据基金业协会有关规定。管理人应当履行受托人义务,基金管理人应当恪尽职守,诚实信用、谨慎勤勉,管理人及相关销售服务机构应当履行投资者适当性管理义务。

基金外包服务机构应当诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守,保证外包服务活动的继续性,维护基金份额持有人的合法权益。基金份额持有人享有权利和承担义务。基金托管人应当依法履行托管职责。

公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:

1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

2、不公平地对待其管理的不同基金财产。

3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

4、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

5、玩忽职守,不按照规定履行职责。

6、法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

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