基金需要哪些备案?

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1、工商注册 到工商局去申请公司营业执照,经营范围中要体现“金融”字样;

2、设立备案 拿到工商执照后,到基金业协会办理基金的备案登记。提交材料包括股东协议(合伙企业)或公司章程、登记证书、管理人委任文件及总经理任职文件、法定代表人身份证复印件、股东身份证复印件、高管身份证复印件、学历证明复印件、从业资格证书复印件等。

3、机构备案 获得基金的备案通知书后,进行监管系统备案和开户。

4、产品备案 将基金产品合同和托管协议报基金业协会监管系统备案并打印复印件留存。 需要注意的是,在基金业协会的官网可以查到该基金公司是否具有基金从业资格,如果没有的话,那么该公司就不能发行基金产品,其备案的申请也就会被驳回。 但是,有基金从业人员资格证并不一定代表他/她具有相关的证券市场基础知识与相应能力,但是,没有基金从业资格却肯定不具备从事私募基金业务的基本素质。

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基金应该向中国证券投资基金业协会备案(基金业协会)。需要按照基金业协会的规定,报送基金合同、招募说明书等法律文件和电子信息。

基金不进行备案不得从事募集活动,而且未经设登记的基金管理人不得进行备案。所以,如果管理人没有被基金业协会登记,那么它管理的基金,基金业协会也不给备案。

还有,基金进行转让,基金合同当事人就合同内容进行重大变更的,或者基金发生清盘终止的,也得及时告知基金业协会。

另外,基金业协会也应当建立基金管理人登记、基金备案信息平台。通过网站定期公示所登记的基金管理人和备案的基金的基本信息、违法违规情况、诚信记录等信息。

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