如何设立产业基金?

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从设立流程上来讲,设立产业投资基金跟设立其他形式的资金并无本质上的区别,一般来说有如下几个步骤: 1、制定计划。拟设基金的名称、类型、注册地点、股东构成情况(包括注册资本金数额、出资方式及期限)等; 2、资源匹配。主要指资产或资金的来源渠道是否明确,是否具备设立的条件与能力; 3、编制文案。主要包括章程、股东会决议、董事会决议、办事处备案通知书等材料; 4、提交审批。将所有申报材料报送相关主管部门审批; 5、接受监管。根据法律、法规的规定,履行信息披露和报告义务,接受监管部门和公众的监督。 在实际操作过程中,由于产业投资基金涉及区域产业发展全局,因此往往需要经过一定的审核程序,并可能涉及到不同的政府机构,因而流程会比较复杂一些。例如,设立境内第一个基金——北京能源投资有限责任公司于 2003 年 1 月,当时就经过了北京市工商局、发改委等的层层审核。而设立境外首个以太阳能光伏产业为投资方向的基金——中节能太阳能科技股份有限公司发行境外首只绿色债券,其过程更是历时两年之久。

考虑到不同地域之间对于金融类机构的设立存在差异,建议投资者在设立基金时,咨询当地相关部门,了解具体的要求和程序,做好工作衔接,尽可能加快设立的进程。

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设立产业基金的流程:

第一阶段:基金方案设计以及基金管理公司设立

基金发起人就基金设立的目的、基金组织形式、基金投向等关键问题达成一致,由投资方之一或其指定的第三方作为基金管理人发起设立基金管理公司,并由基金管理公司作为搭建基金实体的SPV(特殊目的载体),并由基金发起人就基金方案进行论证、拟定基金设立协议、公司章程等工商注册文件。

第二阶段:申请基金营业执照

基金管理公司拟定基金工商注册文件,由基金发起人向工商局申请基金营业执照。

第三阶段:申请基金编号

取得基金营业执照之后,基金管理公司作为申请人及时通过中国证券投资基金业协会的私募基金登记备案系统提交申请,申请基金管理人资质和基金备案,并取得中国证券投资基金业协会的基金编号。

第四阶段:基金合伙人(LP)引入

基金管理公司取得基金编号之后,作为基金募集管理人,可开展基金有限合伙人(LP)募集,在地方引导基金出资的情况下,按照地方引导基金的管理制度,与之签订基金合伙协议,确定引导基金、社会资本方作为基金出资人。

第五阶段:基金募集资金

基金管理公司按照基金合伙协议的约定以及基金业协会的有关规定,开展基金有限合伙人(LP)的募集资金工作,将募集的资金归集至基金户。

第六阶段:基金投资项目投资

基金完成募集工作后,基金管理公司(GP)按照基金投资管理制度以及投资协议,对投资项目进行股权投资或债权投资。

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