私募基金都需要备案吗?
根据基金业协会颁布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定,所有在中国境内设立的私募投资基金管理机构都应当向基金业协会申请注册并办理基金备案手续;未经登记的机构不得从事私募投资基金业务,登记事项发生变更的,应当自变更之日起30日内进行更新。 因此理论上讲所有的私募基金都应当进行备案,但实践中也有一些私募基金由于各种原因没有备案。
目前对于已成立的私募投资基金未备案的处理措施主要有以下几种方式: 1、要求基金备案 对于存在涉嫌非法集资的风险,金融办会先发出《关于核实某创业投资管理有限公司所涉民间借贷风险情况的函》,告知该公司所涉及的借款合同可能属于非法集资的法律行为,并要求公司进行备案;如果企业不执行,就会进入处罚程序,处以罚款等行政处罚。 2、以行政裁定形式责令限期改正 有些地区会直接通过法院下达司法文书——即行政裁定书,裁定被告限期按照相关规定履行法定义务,包括提交备案材料或者补充材料,并且逾期将承担相应后果。 例如在“中国工商银行股份有限公司天津北辰支行与天津市北辰区中小企业担保有限公司、天津北方伟业融资担保有限公司保证合同纠纷案”中,因借款人未能按约还款付息,担保方亦未履行担保责任,银行遂起诉至法院,请求判令担保方对借款人拖欠的贷款本金及利息承担连带清偿责任。
法院审理认为,原告作为金融机构,其发放的案涉款项性质应属“融资”,且该笔资金最终由李洪伟个人使用,故本案涉及的法律关系应属民间借贷法律关系。鉴于此,法院依法裁定驳回原告的诉讼请求。
3、列入黑名单 对违法的私募基金管理人在行业中进行通报,并将违法行为记入诚信档案,供投资者进行风险判断。 同时各地也陆续出台了关于违规私募基金处置的方法。比如北京发布了《关于做好清理整顿各类交易场所后期工作的通知》,明确了对违规经营行为进行处罚后,还需要纳入征信系统并记录不良信息。 而上海则更加直接地将违规私募基金管理人及其法定代表人、高级管理人员列入黑名单。