证券投资基金在哪备案?

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您好! 证券投资基金(以下简称“基金”)备案是由国家证监会负责监管,基金业协会执行的一个监管体系。所有私募基金管理人设立的私募都应在基金业协会进行信息公示,接受行业的监督和管理。 那具体怎么进行备案呢?又需要哪些材料呢?

首先您需要注册一个私募投资公司,注册私募公司相对简单,办理周期也短,在基金业协会的官网上下载相应的申请材料,并准备齐全后提交到基金业协会即可。

待注册成功后,便可制作相关的申报材料,通过现场或者邮寄的方式报送到基金业协会,若材料无错漏,且符合相关规定的,则会予以备案并通过。 而作为大众比较关心的备案环节,根据《备案办法》及其相应文件的规定,除基金合同、公司章程以及住所证明等20项材料需满足条件并提供完整准确的真实材料外,还应当注意以下事项:

1. 申请机构名称和地址是否真实存在;

2. 注册资本是否真实,是否为一次性实缴到位,是否在营业执照签发之日起6个月内办理完备案手续;

3. 是否存在重大违法违规行为或重大失信行为而被限制或禁止从事私募投资基金业务的情况;

4. 是否符合中国注册会计师法规定的执业准则和要求,并由具备从事证券服务业务资格的会计师事务所出具财务报告。 在上述内容均符合要求的情况下,基金业协会将予以备案并通过。

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