现在哪些企业在转板?

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最近,又有两家企业官宣登陆北交所,正式实现“转身”! 12月9日,苏州天禄光科技股份有限公司(证券简称:天禄科技)披露《关于公司股票上市交易的公告》,宣布公司股票将于12月20日在北交所上市。

公告显示,截至发布之日,天禄科技股东户数5634户。公司每股发行价7.8元,每份限售股1.72万股,此次公开发行股份数量为2667万股,拟募集资金总额1.74亿元。 同日,江苏通润装备科技股份有限公司(证券简称:通润装备)也发布了《首次公开发行股票并在北交所上市之上市公告书》,宣布公司股票将于12月10在北交所上市。

据披露,通润装备本次公开发行股票1888万股,占发行后总股本的25%,预计募集资金2.87亿元。 值得一提的是,在天禄科技IPO过程中,其原控股股东、实际控制人朱俊武因行贿被司法机关判处无期徒刑、剥夺政治权利终身;同时,公司原董事马俊也被判处有期徒刑七年。

在朱俊武等人刑事判决尚未生效前,经综合考虑相关因素,天禄科技于2017年7月28日向证监会申请了中止审查。2021年12月9日,证监会核准同意天禄科技发行上市申请。 而在通润装备IPO过程中,公司及中介机构始终积极关注项目进展,并与有关方保持沟通和协调。鉴于上述事项对申报材料的影响已消除,且经核查符合发行条件并经相应授权程序,2021年12月10日,通润装备召开董事会审议通过了申请公开发行股票的相关议案。

目前,天禄科技与通润装备均处于首发上市的冲刺阶段。据北交所网站披露的信息显示,天禄科技已进入发审会审核阶段,而上周五(12月11日),通润装备的申报状态仍为“提交注册”。

除了天禄科技与通润装备外,目前还有近60家企业等待着北交所的“敲门”。据此前公开信息,除个别企业因财务资料过期等原因暂时无法提交申请以外,其余拟上市公司均已完成辅导验收工作,正稳步推进后续申报事宜。 随着更多优质企业的陆续“入场”,北交所即将“满员”的交易板块呼之欲出。

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一般来说,新三板创新层或者精选层企业满足创业板或者科创板上市要求,便可以选择申请转板。

根据《创业板再融资信息披露内容与格式指引第1号——发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号》,符合“200人股东限制”的情形包括:1、实施员工持股计划,员工人数累积未超过200人;2、因继承、捐赠、强制执行、上市公司实施股权激励计划或股东大会批准上市公司股份回购方案的,导致股东人数超过200人;3、公司持有10%以上股份的主要股东将其持有的股份公开转让,导致公司股东人数超过200人。

2020年6月,新《证券法》正式生效实施,不再规定“200人股东限制”,转而明确了非上市公众公司可以向不特定合格投资者公众公开转让股份,并新增规定符合条件的创新层或精选层公司实现在交易所上市的“转板上市”路径。

因此,对于新三板挂牌公司,无论是申报IPO还是转板上市,上述第2种情形不再属于非豁免情形的新增股东,即不再按照新股东看待。

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