解茹桐名下有哪些股票?
2015年8月8日,证监会官网公布中国平安资产管理有限公司(下称“平安资管”)被采取监管谈话措施,原因是其管理的两只产品存在违规情况。 当时证监会的通报中,两只产品涉及的问题大致相同:未按时报送经审计的季度报告、年度报告,以及内部控制的评估报告;报告所披露的内容存在虚假记载,与事实不符等情况。 而据记者查阅,上述两只产品分别为平安资管旗下的平安优选配置混合型证券投资基金和平安聚鑫1号集合计划。
值得注意的是,这两只产品在运营过程中均出现了较大规模的投资失误——其中,平安优选配置混合基金在2013年开始运作,截至2014年末,其资产净值仅为0.97亿元,累计亏损达6829万元;而平安聚鑫1号集合计划在2013年至2014年间运作,期间合计新增38.7亿元的亏损。
作为此次被采取监管谈话措施的两只产品的管理人,平安资管此前曾因投资失误而被央行处罚。 2014年12月,因平安资管及旗下部分产品出现风险,央行天津分行曾对其出具《行政告诫书》,要求其限期整改。 在当时的《行政告诫书》中,央行的措辞较为委婉——“你公司作为专业金融机构,在投资管理方面存在薄弱环节,对个别资金池项目的决策审核制度执行不到位,对项目风险评估不充分……” 但到了2015年的通报中,对于两笔错误金额较大的投资,央行给出的处罚决定书显示,这两笔投资的瑕疵主要在于:未按规定履行信息披露义务,违反了中国银行业监督管理委员会关于发布《商业银行信息披露暂行规定》的通知等相关规定。