基金到哪里备案?

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首先,要搞清楚基金备案和基金注册的区别 很多人会把这两个概念混为一谈,其实基金备案和基金注册是金融监管部门为了对证券投资基金进行监管而采取的一种措施。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》(简称“基金法”)以及相关法规规定,设立基金管理公司、登记基金管理人从事私募基金业务都要经过中国证监会的核准,取得由证监会颁发的许可证之后才能正式营业。

而无论是公募还是私募都是通过签订协议的方式委托券商或银行进行托管;同时,还要在中国证券登记结算有限责任公司进行产品登记和备案、办理相关结算手续。 所以从广义上说基金备案是指对于基金的注册登记以及后续的信息披露等工作。 而基金注册则是我国资本市场建立以来,首次就证券投资基金这一市场参与者进行的专门立法,标志着证券投资基金在我国正式进入“持牌”经营时代。

目前,在我国境内设立的基金主要有契约型基金及公司型基金两种形式,其中绝大多数为契约型基金,由基金管理人、基金托管人及基金当事人共同订立基金合同,成立并运作。

基金注册与基金备案的关系 从《证券投资基金法》中我们可以看出,设立基金管理公司和登记基金管理人从事私募基金业务都需要经过中国证监会的核准,取得由国务院证券监督管理机构颁发的许可证书后,方可开展经营活动。 同时,《证券投资基金法》中也提到,除基金管理人和股东应当按照有关规定报送有关报告外,还应当定期编制并向基金行业自律组织提交信息披露文件。 基金备案不仅是投资者进行基金选择的依据之一,也是法律法规规定的必须履行的程序。并且从现有规定来看,基金备案主要涉及的是契约型基金,而基金注册则是对所有类型基金的统一监管规范。

综上,不管从法律效力上还是具体实践来讲,基金备案都优先于基金注册。

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私募基金管理人应当向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。以非公开方式募集资金设立的证券投资基金(简称私募基金)包括:

一、主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的私募基金。

二、主要投资于未上市企业股权的私募基金。

三、主要投资于基金份额的私募基金。

四、以及其他以投资活动为目的的私募基金。私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:

一、净资产不低于1000万元的单位;

二、金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

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