什么是基金盘后业务?

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“盘后估值”是证券公司(基金)客户服务的重要环节,也是新《期货法》及中国证监会颁布的《证券投资顾问业务暂行规定》所要求的券商(基金)开展投资咨询业务的标准条款之一。 所谓盘后估值就是每日交易结束后,证券公司(或基金销售机构)利用交易所传送的交易记录对客户的委托进行核实、完成交易确认,并在核准的价格和金额的基础上计算并确定当日收益的工作过程。通过盘后估值,可以为投资者提供真实、准确的买卖参考,同时也为券商(基金)对客户提供合理的报酬提供了依据。

目前各家大型券商(基金)都建立了规模不等的盘后估值组,一般由信息技术部、交易部、资产管理部等部门的人员组成。其中信息技术人员负责数据的处理与核对,确保数据的准确;交易部门主要负责新合约、特殊交易的审核以及核保、核签工作,以确保每一笔交易的确立;资产管理部分析员则主要根据公司制定的策略模型给予每笔交易相应的盈亏评估,同时结合公司的业绩评价标准给出当期的业绩报告。

随着监管部门的完善与市场参与者的成熟,盘后估值这项业务一定会越来越规范,也越来越重要。 附:期货从业人员资格考试大纲(征求意见稿) 一、期货投资基础(一)

二、期货法律法规(四) 三、期货分析基础(五) 四、期货交易实务(七) 五、期权基础知识(九) 六、其他需要掌握的知识点(十)

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