美国华尔街谁监管?

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美国没有专门监管部门,但有三类机构分别负责部分监管职责。 一是证交会(SEC)主要负责上市公司信息披露、公司财务报告等相关事宜的监管;二是美联储负责银行等金融机构相关事务;三是消费者金融保护署(CFPB)主要监管贷款相关的消费者权益保障问题。

对于交易机制更为复杂、涉及面更广的衍生品市场,美国目前没有单独的监管部门,而是由不同部门各自负责的机制。 例如,商品期货交易委员会(CFTC)负责监管期货和期权交易,其中期货交易包括农产品、金属、能源等各种实物资产,以及股指等权益类资产;

另外,纽约梅隆银行拥有全国最大的清算所之一,美国所有交易所的股票、期权的成交价格都必须通过其清算所进行实时计算、核对,因此该清算所也被视为是美国的证券现货市场和期货市场的“看门人”,具有重要的监管职能。 而金融稳定委员会(FSOC)主要职责包括监测金融市场整体状况,并有权建议采取某些行动来维持或恢复金融稳定。

该委员会直接向总统负责,由美联储主席任主席,其他成员包括财政部部长、SEC校长、CFTC主任、联邦存款保险公司总裁以及其他几位来自金融行业的领导人。

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