公募基金在哪儿备案?

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对于公募基金而言,基金业协会是基金产品成立的注册机构。 按照《证券投资基金法》及其实施条例的规定,设立基金公司应当经中国证监会批准,申请基金公司设立的文件应当报送中国证监会,由基金管理公司向中国证监会提交下列申请材料:1.设立基金公司的申请书;2.设立基金公司的可行性研究报告;3.设立基金公司章程(草案);4.出资人营业执照复印件、法人资格证明书和法定代表人身份证复印件;5.主要经营管理人员、业务人员的名单和联系方式;6.注册会计师事所出具的审计报告,验证资金的真实存在;7.具备证券从业资格的人员名单和身份证、执业资格证书复印件;8.拟办的基金投资决策方式、运作模式的具体方案;9.中国证监会认为需要提交的其它材料。

在以上材料齐全的情况下,从申请到批准一般需三个月的时间。 中国证监会依法履行以下职责: 审批基金公司设立申请,并根据审慎监管原则和相关法律法规要求,监督、检查基金公司的经营活动,对违规的基金公司依法作出处罚。 我国还有基金服务机构,即从事基金销售或者服务业务的机构。 根据《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构包括: 其他经中国证监会及其派出机构核准或备案的机构代理销售基金。 目前国内已有近百家基金销售机构,其中具有基金销售资格的大型银行有工商银行、建设银行、招商银行和中信银行等;具有基金销售资格的证券公司有国泰君安、海通证券、广发证券和招商证券等;具有基金销售资格的保险公司和人寿保险公司有新华人寿、中国人寿和中国平安等;其他符合条件的第三方基金代销平台也有数十家,如支付宝、天天基金网、同花顺等。

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